程序化交易新规落地
对于券商的风控能力提出了新要求
如何满足监管要求，守住风控底线
又如何为私募、高净值客户等，提供高效服务
浙商证券携手恒生交出答卷
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近日，浙商证券全新升级恒生LDP事前风控系统，完成信创上线，实现经纪业务领域面向零售客户、机构客户的异常交易、程序化交易风控能力跃升，进一步拓展核心信息系统的自主可控能力。 程序化交易新规落地背景下浙商证券风控能力进一步提升 7月7日起，沪深北交易所《程序化交易管理实施细则》正式施行，对程序化交易报告、交易行为、信息系统、高频交易及深股通管理等作出细化规定。
这也标志着程序化交易从“被动合规”迈向“主动治理”的新阶段，将进一步提升资本市场内在稳定性。
在此背景下，券商如何为私募及高净值客户提供合规高效的风控系统支持，已成为行业竞争的关键之一。
为此，浙商证券与恒生合作，全新升级上线LDP事前风控系统，在满足监管要求的前提下，将风控能力转化为业务竞争力，将管理手段转化为获客手段，进一步提升面向机构客户的服务能力。 ◆ 指标模板化配置，功能操作贴近交易所监控细则
系统全面覆盖异常交易类、程序化交易类等各类风控指标，可根据实际情况灵活调整指标配置。
同时，系统支持阻断和旁路双风控模式，支持盘中灵活切换，保障交易安全。 ◆ 全风控流程管理，支持总部和营业部联动 系统支持总部与营业部协同管理，通过完善的操作员权限体系和分级管理机制，总部可灵活下放权限至营业部。营业部可独立处理预警事件并提交处置意见，同时系统支持自动推送预警通知，确保信息实时触达。 在数据安全方面，系统严格保障数据隔离，并实现管控指标量化、预警记录可视化统计。此外，系统提供周报、月报等定期报告功能，支持报表个性化定制，助力券商高效追踪风控执行情况，优化管理流程。 ◆ 风险处置陪伴式服务，有效防范投资者纠纷
系统支持完整的触警回溯功能，可详细记录并展示触警账户的关联指标配置、触发阈值、委托明细、成交数据及行情信息等。
同时，系统可提供一键导出功能，确保事实依据清晰可查，有效防范投资者纠纷，满足监管要求。 信创上线实现高性能、高可用 当前，金融行业自主创新已进入攻坚突破的关键阶段。
浙商证券积极响应国家信息技术应用创新战略，在机构业务领域持续突破核心信息系统的自主可控，已率先实现PTrade系统、恒生PB2.0系统的全栈信创上线，在信创选型、数据迁移、业务兼容、系统切换等方面积累了丰富经验。
此次，双方在LDP事前风控系统的信创上线过程中，重点关注系统的高性能、高可用，以满足未来业务量及并发数的增量需求。 信创上线 完成芯片、服务器、数据库、中间件、操作系统等信创适配上线，保障系统安全平稳运行。 低延时性能调优 在适配主流信创软硬件基础上，系统通过对代码优化、编译优化、信创硬件调优等，实现领先的低延时能力。
快速平行扩展
通过“委托端+报盘端”混合风控模式，支持不同业务系统的灵活适配、对接，降低系统改造成本、节省管理耗时。
同时，系统支持多中心&多分片部署，具有快速平行扩展能力。主备多活，单中心部署可用性99.99%。
自2018年推出以来，恒生LDP风控系统已服务50余家券商和私募，并积极助力行业自主创新建设，性能表现处于行业领先水平，信创建设经验进一步累积。
未来，恒生将持续以技术助力券商提升交易、风控一体化能力，以极速交易释放效率潜能，提升投资体验，以合规风控护航交易稳健发展，进而助力券商打造差异化服务竞争力，助力构建更健康的市场生态。
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